La Norma ISO 37001 especifica los requisitos y proporciona una guía para establecer, implementar, mantener, revisar y mejorar un sistema de gestión antisoborno.

Esta Norma es aplicable solo para el soborno y establece los requisitos para ayudar a una organización a prevenir, detectar y enfrentar al soborno y cumplir con las leyes antisoborno y los compromisos voluntarios aplicables a sus actividades.

Los requisitos de este documento son genéricos y son aplicables a todas las organizaciones, independientemente del tipo, tamaño y naturaleza de la actividad, ya sea en los sectores público, privado o sin fines de lucro. El grado de aplicación de estos requisitos depende de los factores especificados en la Comprensión de la organización y de su contexto, Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas y la Evaluación del riesgo de soborno.

El curso aborda la interpretación de cada requisito de la Norma ISO 37001:2016 con ejemplos de aplicación para lograr que el participante entienda de manera didáctica los acápites de la referida norma.

Este curso tiene una orientación práctica y está enfocado a los nuevos requerimientos de la norma ISO 37001:2016 y de los Sistemas de Gestión Antisoborno que implanta.

Ha sido elaborado por un equipo docente con años de experiencia como consultores, auditores, asesores, docentes que avalan la calidad del material disponible.

Al finalizar el curso el participante estará en la capacidad de:

• Potenciar sus competencias en el entendimiento de los conceptos relacionados al Sistema de Gestión Antisoborno.
• Interpretar correctamente cada requisito de la norma internacional ISO 37001.
• Identificar y realizar la evaluación de riesgos de soborno, tomando en cuenta los criterios para su valoración y tipos de tratamiento.
• Entender y saber implementar la diligencia debida al personal y a los socios de negocio que representen más que un riesgo bajo de soborno para la organización.

Directivos, empresarios, abogados, gerentes de proyectos, miembros del equipo Antisoborno o consultores que desean preparar y apoyar a una organización en la implementación de un Sistema de Gestión Antisoborno.

Auditores de Sistemas de Gestión que quieren comprender completamente el proceso de implementación del Sistema de Gestión Antisoborno.

Los expertos técnicos de la organización que desean prepararse para la función de cumplimiento del Sistema de Gestión Antisoborno.

Así como estudiantes y profesionales con inquietudes en el ámbito de la gestión y prevención del soborno.

La metodología es participativa y práctica, mediante la realización de talleres aplicativos y casos prácticos.

Se promueve el debate, la participación activa, haciendo énfasis en el fortalecimiento del trabajo en equipo de los participantes, mediante la formación de grupos para trabajar y resolver los talleres quienes posteriormente sustentaran sus respuestas ante los demás participantes.

Durante el desarrollo del curso, el expositor dará respuesta a las consultas de los participantes sobre situaciones que se presentan en una en sus instituciones.

El curso tiene una duración de 16 horas.

CAPITULO 1: Introducción a la Norma ISO 37001:2016

• Objetivos, campo de aplicación y principio de ISO 37001 para la gestión antisoborno

CAPITULO 2: Referencias Normativas

• Normativas nacionales e internacionales de lucha contra la corrupción

CAPITULO 3: Términos y Definiciones

• Conceptos y definiciones relevantes para la comprensión de las recomendaciones y requisitos de ISO 37001.

CAPITULO 4: Contexto de la Organización

• Comprensión de la organización y su contexto
• Comprensión de las necesidades y expectativas de los grupos de interés en materia de la lucha contra el soborno
• Determinación del Alcance del Sistema de Gestión Antisoborno
• Evaluación de los Riesgos de Soborno en la organización
• Taller sobre análisis del contexto

CAPITULO 5: Liderazgo

• Liderazgo y compromiso
• Política antisoborno
• Responsabilidades, perfiles y funciones materia de lucha contra el soborno en la Institución
• Taller sobre Política Antisoborno
• Taller: Perfil de puesto de Función Cumplimiento Antisoborno

CAPITULO 6: Planificación

• Acciones para identificar riesgos y oportunidades.
• Objetivos Antisoborno y planificación para lograrlos.
• Taller: Identificación de Riesgos Antisoborno.
• Formato de tratamiento de riesgos y oportunidades.

CAPITULO 7: Soporte

• Recursos
• Competencia
• Formación y Sensibilización
• Comunicación.
• Información documentada.
• Ejemplo de Plan de Comunicaciones
• Guía información documentada

CAPITULO 8: Operación

• Planificación y control operacional.
• Debida diligencia.
• Controles financieros.
• Controles no-financieros.
• Controles antisoborno en organizaciones controladas y socios de negocio.
• Compromisos antisoborno.
• Regalos, hospitalidad, donativos y similares.
• Gestión de la insuficiencia de los controles antisoborno.
• Investigación y gestión de denuncias.
  • Ejemplos de debida diligencia con socios de negocio
  • Ejemplo de controles no financieros
  • Ejemplo de política de gestión de regalos, obsequios, cortesías y otros beneficios

CAPITULO 9: Evaluación del Desempeño

• Seguimiento, Medición, análisis y evaluación
• Auditoría Interna.
• Revisión por la Dirección
• Revisión por la función de cumplimiento antisoborno.
  • Formato de Revisión por la Dirección.

CAPITULO 10: Mejora

• No conformidades y acciones correctivas.
• Mejora continua.
• Taller de Identificación de No conformidades y acciones correctivas.

Los participantes que completen exitosamente el curso, recibirán la siguiente certificación:

• Certificado emitido por AJAD.